BRCGS全球包裝材料認證標準審核文件清單
聲明:本清單不能替代BRCGS認證標準。認證工廠應(yīng)按BRCGS認證標準的要求進行準備，而非按本清單。如您沒有收到相應(yīng)的BRCGS認證標準，請向服務(wù)您的業(yè)務(wù)人員索取。BRCGS包裝材料審核所需查看的主要文件包括但不限于以下內(nèi)容:第一章:高級管理層承諾1.產(chǎn)品安全質(zhì)量手冊（目標、方針、目標分解)2.產(chǎn)品安全和質(zhì)量文化開發(fā)和改進計劃3.目標定期測算情況4．管理評審報告5．與產(chǎn)品和生產(chǎn)有關(guān)的國內(nèi)外法律法規(guī)清單6. BRC包裝材料第6版標準7．去年不符合項清單、整改報告8.組織架構(gòu)圖9.崗位職責(zé)10.職務(wù)替代人員名單或制度第二章:危害與風(fēng)險管理1.危害分析和風(fēng)險評估計劃HARA （HARA小組名單、原輔料及產(chǎn)品描述、工藝流程圖、產(chǎn)品安全危害分析、關(guān)鍵控制點CCP監(jiān)控計劃)2.HARA小組成員能力、資格和HARA知識培訓(xùn)的證據(jù)3．至少每年一次的工藝流程驗證證明4. CCP關(guān)鍵限值確定的依據(jù)5. CCP監(jiān)控程序和記錄、CCP 糾偏程序和記錄6．危害分析和風(fēng)險評估評審報告（至少每年一次或出現(xiàn)變化時)
7．前提方案評審記錄（至少每年一次或出現(xiàn)變化時)第三章:產(chǎn)品安全與質(zhì)量管理1.文件管理程序、受控文件清單、文件變更、發(fā)放、回收記錄2.記錄管理程序、記錄保存時間的規(guī)定3．原輔料、過程產(chǎn)品、成品的規(guī)格書(質(zhì)量標準)、供方或客戶對質(zhì)量標準的確認4．產(chǎn)品合規(guī)聲明（包材用于食品或其他衛(wèi)生敏感產(chǎn)品包裝時)5．包裝材料上的制造商商標或標志的授權(quán)證明6.內(nèi)審計劃、檢查表、報告、不符合項整改等7.內(nèi)審人員 BRC培訓(xùn)證明8．定期的現(xiàn)場環(huán)境和加工設(shè)施衛(wèi)生、維護情況檢查記錄9.糾正預(yù)防程序及記錄，持續(xù)改進的要求10.供應(yīng)商批準管理程序（物料供應(yīng)商、外包（分包）生產(chǎn)供應(yīng)商>11.供應(yīng)商績效評價管理程序（物料供應(yīng)商、外包（分包）生產(chǎn)供應(yīng)商)12.供應(yīng)商批準和績效評價的有關(guān)報告、表單、資質(zhì)證件、產(chǎn)品外檢報告、供應(yīng)商追溯系統(tǒng)的驗證。13.合格供應(yīng)商清單14.特殊采購規(guī)定（例如緊急采購等)15.獲取關(guān)于供應(yīng)鏈所面對的歷史或現(xiàn)行威脅的信息的流程，防止使用冒牌風(fēng)險原材料(即欺騙性原材料)16.物料脆弱性風(fēng)險評估計劃、控制辦法、定期對物料脆弱性風(fēng)險評估計劃的回顧17.是否有委托加工（包括設(shè)計圖或前期印刷活動的委外）。如有，需提供這些委托加工的合同、工作規(guī)范、交付標準、委托加工服務(wù)商的批準和評價記錄、對這些供應(yīng)商追溯系統(tǒng)的驗證。18.服務(wù)類供應(yīng)商的批準和監(jiān)督程序（運輸、外部存儲和配送、蟲害控制、清潔、垃圾處理、檢測、校準等服務(wù)提供商）、評價記錄、服務(wù)合同19.追溯管理程序20.追溯演練測試報告（至少每年一次)21.返工產(chǎn)品的記錄22.投訴處理記錄（近一年內(nèi))23.投訴趨勢分析和改進24.召回管理程序25.年度召回演練記錄、報告26.由品牌所有人或指定者發(fā)起的產(chǎn)品召回管理規(guī)程和發(fā)生過的記錄27.突發(fā)事件處理指南、相應(yīng)人員的培訓(xùn)、突發(fā)事件（如有）處理記錄第四章:現(xiàn)場標準1．基于風(fēng)險評估，對與包裝直接接觸的水、蒸汽、冰、空氣、壓縮空氣或其他氣體的微生物和化學(xué)特性的監(jiān)控要求、記錄2．產(chǎn)品安全風(fēng)險評估、產(chǎn)品安全防護計劃、年度評審3.外來人員登記4.員工安保意識培訓(xùn)5.工廠平面圖（人流、物流、生產(chǎn)加工、倉儲區(qū)域、其他區(qū)域等)6．設(shè)備維護保養(yǎng)計劃、記錄7．離線測試設(shè)備的維護日志（至少包括所做的任何調(diào)整、干預(yù)后的再校準)8．設(shè)備維護后的保潔規(guī)程、記錄9．內(nèi)務(wù)保潔規(guī)程（建筑物、加工設(shè)備、車輛等)、清潔和檢查記錄10.微生物環(huán)境監(jiān)控方案、記錄（根據(jù)風(fēng)險評估確定是否需要建立)11.易碎品（玻璃、陶瓷或易碎塑料等）管理制度12.易碎品清單（位置、數(shù)量、類型)13.易碎品檢查、保潔、更換記錄、破損處理記錄14.鋒利工器具管控制度15.非生產(chǎn)化學(xué)品使用、貯存和操作的管理規(guī)定16.批準使用的化學(xué)品清單、MSDS17.廢物、垃圾處理商的營業(yè)資質(zhì)、有關(guān)廢物處理記錄（例如危險廢棄物>18.不達標的品牌材料的銷毀記錄19.蟲害預(yù)防管理計劃、蟲害裝置分布圖、檢查記錄和改善建議、捕捉分析、內(nèi)部人員培訓(xùn)證明、殺蟲劑使用記錄、使用指導(dǎo)、MSDS20.如果有委外，還需提供蟲害公司的資質(zhì)證明、合同、人員培訓(xùn)證明第五章:產(chǎn)品和過程控制1.產(chǎn)品開發(fā)和修改管理程序2．客戶要求記錄（關(guān)于產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)、規(guī)格、制造)3．產(chǎn)品開發(fā)/修改關(guān)鍵參數(shù)的規(guī)定，例如;阻隔性要求、最高/最低使用溫度、機器運行、回收材料的使用、測試要求等4．開發(fā)產(chǎn)品的加工作業(yè)指導(dǎo)5．開發(fā)產(chǎn)品的技術(shù)規(guī)格6.與客戶確認的需開發(fā)產(chǎn)品的樣品7．客戶要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)定的流程8. 設(shè)計圖樣管理規(guī)程9．客戶對設(shè)計圖/設(shè)計理念的確認證據(jù)10.設(shè)計圖樣和印刷規(guī)格變動管理規(guī)程11.包裝材料印刷管理規(guī)程12.每一批的印刷管控記錄（對照標樣的檢查、印刷批準)13.包材生產(chǎn)記錄、留樣管理14.印刷/色彩檢查的方法應(yīng)得到客戶的認可或達到可接受的行業(yè)規(guī)范15.各產(chǎn)品的物料清單（BOM)16.各生產(chǎn)過程的工作指導(dǎo)、機臺設(shè)置參數(shù)要求、加工規(guī)范17.各生產(chǎn)工序啟動時、設(shè)備調(diào)試后和生產(chǎn)中定期間隔進行的流程檢查記錄18.清線管理程序19.監(jiān)視測量裝置管理程序、清單、校準計劃、校準證據(jù)、監(jiān)視測量裝置異常處理要求和處理記錄20.成品質(zhì)量檢查檢測規(guī)程、記錄、抽樣要求21.過程產(chǎn)品的質(zhì)量檢查檢測計劃、記錄、抽樣要求22.測量測試設(shè)備的操作、日常監(jiān)控和測試規(guī)程，以及相應(yīng)檢查記錄23.產(chǎn)品測試方法、分析方法24.在線和離線測試方法的驗證（敏感度、可重復(fù)性、范圍)25.超標測試結(jié)果的調(diào)查管理規(guī)程、記錄26.自動檢驗設(shè)備（如視覺系統(tǒng)）操作和測試規(guī)程、設(shè)備測試記錄27.委外檢測實驗室的資質(zhì)證明28.不合格品管理程序、處理記錄29.原材料和中間品的采購規(guī)程30.原材料和中間品的到貨檢查驗收規(guī)程、記錄31.原材料投訴或缺陷的處理記錄32.倉庫管理制度33.產(chǎn)品發(fā)貨和運輸規(guī)程34.運輸車輛清潔規(guī)定35.運輸車輛\運輸容器衛(wèi)生和氣味檢查記錄36.委外運輸商的合同第六章:人事1.培訓(xùn)記錄2．特定崗位人員能力規(guī)定3．員工能力評價記錄4．向相關(guān)人員傳達與產(chǎn)品安全、質(zhì)量相關(guān)的新的或變動后的規(guī)程、工作要求或操作變更的流程5．員工培訓(xùn)計劃6．個人衛(wèi)生規(guī)范、例行檢查7．人員健康管理規(guī)定8.人員健康檢查（處理與直接接觸食品或其他衛(wèi)生敏感產(chǎn)品的材料的員工)9．外來人員健康問卷10.根據(jù)風(fēng)險評估，確定防護服\鞋適用區(qū)域的管理規(guī)則11.工作服清洗規(guī)定12.手套管理規(guī)定第七章:對貿(mào)易產(chǎn)品的要求.此章節(jié)，對于無此類別產(chǎn)品的工廠不適用如工廠涉及對貿(mào)易產(chǎn)品的認證，請直接查看認證標準第七章節(jié)?；九c自產(chǎn)產(chǎn)品的要求相同，在此不做贅述。
[2023-08-16]
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