企業(yè)如何獲得ISO19600合規(guī)管理體系認證證書？
企業(yè)要建立真正行之有效的ISO19600合規(guī)管理體系，并確實地降低企業(yè)經營中的合規(guī)風險，則應考慮從以下方面加強企業(yè)合規(guī)管理工作：1.企業(yè)領導人自身要樹立正確的合規(guī)意識，這個是合規(guī)體系建設的根本。無論是國有企業(yè)、外資企業(yè)或民營企業(yè)，企業(yè)領導人自身樹立強大的合規(guī)意識是第一位的。如果領導人本身就不重視合規(guī)或者僅僅把合規(guī)作為裝點門面的東西，那么制定再多的合規(guī)制度也是擺設，起不了真正的作用。但是企業(yè)領導人的合規(guī)意識并非天生的，它需要領導人經常受到合規(guī)風險的提醒和教育，因此在企業(yè)里面設立合規(guī)部門和合規(guī)官就顯得尤為必要。2.企業(yè)要設立企業(yè)合規(guī)部并配備首席合規(guī)官，這是建設良好合規(guī)體系的前提。有了合規(guī)部和合規(guī)官，下面這些措施就能比較系統(tǒng)化：起草制定比較完善的合規(guī)制度和內控流程、定期舉行員工合規(guī)培訓、定期出具本企業(yè)合規(guī)風險報告、在重大項目上提醒企業(yè)領導人相關風險、及時對員工的違規(guī)行為進行調查。沒有合規(guī)部和合規(guī)官，合規(guī)制度建設就會只是浮在空氣里面，得不到實際的貫徹執(zhí)行。3.企業(yè)要制定相對完善的企業(yè)合規(guī)制度和規(guī)章，這是基礎工作。制定合規(guī)制度和規(guī)章主要是合規(guī)部門的工作，同時需要法律、財務等部門的配合。但是如果合規(guī)部門的規(guī)模有限，一般建議合規(guī)部門和外部顧問一起起草相關的合規(guī)制度，把外部顧問的實戰(zhàn)經驗和成熟模板引入到企業(yè)合規(guī)制度建設中，可以少走很多彎路。4.企業(yè)要加強合規(guī)培訓和合規(guī)文化建設。真正重視合規(guī)的企業(yè)會把合規(guī)作為企業(yè)文化基因的一部分。企業(yè)合規(guī)培訓需要定期做，尤其是一些在腐敗程度比較高的行業(yè)（比如醫(yī)藥、房地產、礦產資源、教育等），企業(yè)尤其應重視對業(yè)務人員的合規(guī)培訓；一般建議一個月做一次合規(guī)培訓，且每次培訓都應對員工進行考試，考核成績作為升遷依據之一。在企業(yè)合規(guī)文化方面，應加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內部發(fā)生的典型案例，作為對員工的警醒教育。5.企業(yè)要及時處理對違紀員工的舉報，建立舉報人保護和獎勵制度。合規(guī)制度要得到尊重和執(zhí)行，就不能停留在紙面上。對違規(guī)行為一次公平有效的處罰，在公司內部抵得過幾十次的合規(guī)宣傳。企業(yè)應設立員工違規(guī)行為舉報熱線，這個熱線既可以由首席合規(guī)官負責運行，也可以讓更加專業(yè)和中立的外部顧問作為處理中心。對于舉報的問題，確實重大的，可以邀請政府機關和外部顧問介入，力求案件得到合理合法的處理。對于挽回了企業(yè)損失的，可以給予舉報人一定比例的物質獎勵。對于內部員工的舉報，還應對其做出額外保護，確保其不受打擊報復，甚至可以將有效的舉報行為作為升遷的依據。6.企業(yè)應考慮進行合規(guī)管理體系或反賄賂管理體系認證，為企業(yè)形象加分。
目前國內已經有專門針對ISO37001《反賄賂管理體系》和ISO19600《企業(yè)合規(guī)管理體系》的認證服務，深圳市標準技術研究院也推出了《反賄賂管理體系深圳標準》的認證服務，國內企業(yè)（尤其是大型企業(yè)）應認真考慮獲得這些認證。獲得ISO19600合規(guī)管理體系認證能帶來下列好處：(1) 在一些國際和國內招標采購中可能獲得加分；(2) 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認真態(tài)度和管理水平；(3) 在被政府調查時提供企業(yè)已經采取合理措施防止違規(guī)行為的證據（在針對外國政府調查時更為有效）。據報道，微軟和沃爾瑪等國際巨頭目前也正在尋求ISO37001認證。
[2023-08-16]
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